著录文后参考文献的规则及注意事项

 

1 著录参考文献的意义

文后参考文献是论著的必要组成部分。关于著录参考文献的意义和作用简要归纳如下：

1）体现科学的继承性，尊重知识产权；

2）精练文字, 缩短篇幅；

3）便于编辑和审稿人评价论著水平；

4）与读者达到信息资源共享；

5）利于通过引文分析对期刊水平做出客观评价；

6）促进科学情报和文献计量学研究，推动学科发展。

 

 

2 顺序编码制文后参考文献著录方法

国标给出了顺序编码制和著者-出版年制2种著录体系，文献[7]对此做过较详细的介绍。鉴于我国的出版物绝大多数采用顺序编码制，本文主要对其进行介绍。

 

2.1 参考文献在正文中的标注法

按正文中引用的文献出现的先后顺序用阿拉伯字连续编码，并将序号置于方括号中；

同一处引用多篇文献时，将各篇文献的序号在方括号中全部列出，各序号间用“，”；

如遇连续序号，可标注起讫号“-” 。

 

示例：张三［1］指出……李四［2-3］认为……形成了多种数学模型［7，9，11-13 ］……

4）同一文献在论著中被引用多次，只编1个号，引文页码放在“[ ]”外, 文献表中不再重复著录页码。

示例：张××[4]15-17……；张××[4]55……；张××[4]101-105…….

采用著者-出版年制时，引文页码则放在“（ ）”外的上角标处。

示例: ……(张××, 2005)15-17；张××(2005) 55……；……(张××，2005)101-105 .

 

2.2 文献表著录使用的符号

国标规定著录用符号为前置符（（ ）、[ ]、/、- 除外），各篇文献序号可用方括号（采用著者-出版年制的每条文献的第一个著录项目（如主要责任者等）前不用任何标志符号）。

规定的标志符号如下：

. 用于题名项、析出文献题名项、其他责任者、析出文献其他责任者、版本项 、出版项、出处项、专利文献的“公告日期或公开日期”项、获取和访问路径以及著者-出版年制中的出版年前。每条文献的结尾可用“.”号。

：用于其他题名信息、出版者、引文页码、析出文献的页码、专利国别前。

，用于同一著作方式的责任者、“等”或“译”字样、出版年、期刊年卷期标志中的年或卷号、专利号、科技报告号前。

；用于期刊后续的年卷期标志与页码、同一责任者的合订题名前。

∥ 用于专著中的析出文献的出处项前。

( ) 用于期刊年卷期标志中的期号、报纸的版次、电子文献更新或修改日期以及非公历纪年。

［］用于文献序号、文献类型标志、电子文献的引用日期以及自拟的信息。

/ 用于合期的期号间及文献载体标志前。

- 用于起讫序号和起讫页码间。

2.3 几种主要文献的著录格式

本文主要介绍专著、专著中的析出文献、连续出版物中的析出文献、专利文献、电子文献的著录格式。鉴于连续出版物在论著中很少作为文献引用，本文不作介绍。

2.3.1专著

指以单行本或多卷册形式在限定期限内出版的非连续出版物，包括图书、古籍、学位论文、技术报告、会议文集、汇编、多卷书、丛书等。其著录格式为：

［序号］ 主要责任者. 题名: 其他题名信息 ［文献类型标志(电子文献必备,其他文献任 选)］. 其他责任者(任选). 版本项. 出版地：出版者，出版年：引文页码［引用日期(联机文献必备，其他电子文献任选) ］. 获取和访问路径(联机文献必备).

（后面几种文献著录格式中，圆括号中的说明与此相同.）

示例：

［1］广西壮族自治区林业厅. 广西自然保护区[M]. 北京：中国林业出版社，1993.

［2］霍斯尼R K. 谷物科学与工艺学原理[M]. 李庆龙，译. 2版. 北京：中国食品出版社，1989:15-20.

［3］孙玉文. 汉语变调构词研究[D]. 北京：北京大学出版社，2000.

［4］王夫子. 宋论[M]. 刻本. 金陵：曾氏，1845（清同治四年）.

［5］赵耀东.新时代的工业工程师[M/OL].台北:天下文化出版社，1998[1998-09-26].

http://www.ie.nthu.edu.tw/info/ie.newie.htm.

［6］全国信息与文献工作标准化技术委员会出版物格式分委员会. GB/T 12450—2001 图书书名页[S]. 北京:中国标准出版社，2002.

［7］PEEBLES P Z, Jr. Probability, random variable, and random signal principles[M]. 4th ed. New York: McGraw Hill, 2001.

2.3.2 专著中的析出文献

［序号］析出文献主要责任者. 析出文献题名［文献类型标志］. 析出其他责任者∥专著主 要责任者. 专著题名. 出版地：出版者，出版年：析出的页码［引用日期］. 获取和访问路径.

示例：

［1］白书农. 植物开花研究[M]∥李承森. 植物科学进展. 北京：高等教育出版社，1998：146-163.

［2］WEINSTEIN L, SWERTZ M N. Pathogenic properties of invading microorganism[M]//SODEMAN W A, Jr., SODEMAN W A. Pathologic physiology: mechanisms of disease. Philadephia: Saunders, 1974:745-772.

2.3.3 连续出版物（期刊、报纸）中的析出文献

［序号］ 析出文献主要责任者. 析出文献题名[文献类型标志]. 连续出版物题名：其他题名信息，年，卷(期)：页码[引用日期]. 获取和访问路径.

示例：

［1］张旭, 张通和, 易钟珍,等. 采用磁过滤MEVVA源制备类金刚石膜的研究[J]. 北京师范大学学报：自然科学版，2002，38(4)：478-481.

［2］傅刚. 大风沙过后的思考[N/OL]. 北京青年报，2000-04-12(14)[2002-03-06].

http:∥www.bjyouth.com.cn/Bqb/20000412/GB/4216%5ED0412B1401.htm.

2.3.4 专利文献

［序号］ 专利申请者或所有者. 专利题名：专利国别，专利号[文献类型标志]. 公告日期或公开日期［引用日期］. 获取和访问路径.

示例：

［1］西安电子科技大学. 光折变自适应光外差探测方法：中国，01128777. 2[P/OL]. 2002-03-06 [2002-05-28].

2.3.5 电子文献

凡属电子图书和电子图书、电子报刊等中的析出文献的著录格式分别按2.3.1～2.3.4中的有关规则处理。除此而外的电子文献的著录格式如下：

［序号］ 主要责任者. 题名：其他题名信息［文献类型标志/文献载体标志］. 出版地：出版者，出版年(更新或修改日期)［引用日期］.获取和访问路径.

示例：

［1］萧钰. 出版业信息化迈入快车道[EB/OL] . (2001-12-19) [2002-04- 15]. http:∥www.creader.com/news/ 200112190019.htm.

［2］Online Computer Library Center, Inc. History of OCLC［EB/OL］. [2000-01-08]. http:∥www.oclc.org/ about/history/default. htm.

 

 

3 文献著录中应注意的若干问题

3.1参考文献著录只有一个标准

编辑出版界广泛流传着一种说法[8]：关于参考文献著录有2个国家标准，一是GB/T 7714，一是GB/T 15835，可选用其中之一。这种说法是错误的。现行有效的关于参考文献著录的国家标准只有一个，即从2005年10月1日实施的GB/T 7714—2005《文后参考文献著录规则》。该标准是最通用的基础标准之一，适用于文理各个学科、各种类型的出版物（包括国家标准、行业标准和规范）。

3.2正文中参考文献的标注要正确

1）用阿拉伯数字顺序编码的文献序号不能颠倒错乱。

2）多次引用同一作者的同一文献，只编1个首次引用的序号。

3）同一出版物中不要混用2种著录体制。

4）文献表中的序号与正文中的要一一对应.。

3.3 参考文献表的著录

文后参考文献原则上要求用文献本身的文字著录。每条文献的著录信息源是被著录文献本身。这些文献一般为正式出版物，非正式出版物可作为文内或地脚注释列出。注释的著录格式可参照参考文献的格式。

1）每条文献的著录项目应齐全。专著、论文集、科技报告、学位论文、专利文献等可依据书名页、版本记录页、封面等主要信息源著录各个项目；专著、论文集中 析出的篇章及报刊上的文章依据参考文献本身著录析出文献的信息，并依据主要信息源著录析出文献的出处；网络信息依据特定网址中的信息著录.

2） 每条文献的序号要加“[ ]”。

3）期刊中析出的文献，其题名不能省略。

4）书刊名不加书名号，西文书刊名也不用斜体。

5）西文刊名可参照ISO 4—1984《文献工作——期刊刊名缩写的国际规则》的规定缩写，缩写点可省略。

3.4 责任者的著录方法

1）3人以下全部著录, 3人以上可只著录前3人，后加“ ,等”，外文用“ ,et al ”, “ et al ” 不必用斜体。

2）责任者之间用“，”分隔。

3）责任者姓名一律采用姓前名后的著录形式。

欧美著者的名可缩写，并省略缩写点，姓可用全大写；如用中译名，可以只著录其姓。

示例1：Einstein A或EINSTEIN A (原题：Alberd Einstein)

示例2：韦杰（原题：伏尔特·韦杰）

中国著者姓名的汉语拼音按GB/T 16159—1996的规定书写，名字不能缩写。

示例：Zheng Guangmei 或ZHENG Guangmei

4）除“译”外不必著录责任者的责任。

示例：陈浩元. 科技书刊标准化18讲（原题：陈浩元主编. 科技书刊标准化18讲）

3.5 文后参考文献中数字的著录

1）卷期号、年月顺序号、页码、出版年等用阿拉伯数字，卷号不必用黑体。

2）出版年或出版日期用全数字著录；如遇非公历纪年，则将其置于“（）”内。

示例1：2005-08-10

示例2：1938（民国二十七年）

3）版本的著录采用缩略的形式。

示例1：3版（原题：第三版）

示例2：5th ed (原题：Fifth edition)

3.6 有些缺项可作变通处理

1）某一条参考文献的责任者不明时，此项可以省略（著者-出版年制可用“佚名”或“Anon”）。

2）无出版地

可著录［出版地不详］或［S.l.］。

示例1：［出版地不详］: 三户图书刊行社, 1990

示例2：［S.l.］: MacMillan, 1985

3) 无出版者

可著录［出版者不详］或［s.n.］。

示例1：昆明:［出版者不详］, 2005

示例2：New York:［s.n.］, 2001

注意：不要出现［S.l.］:［s.n.］这样的著录形式。

4) 出版年无法确定时，可依次选用版权年、印刷年、估计的出版年，估计的出版年置于“[ ]”内。

示例1：c1986: 146-149

示例2：1993印刷: 402-410

示例3：[1938]: 28-35

3.7 可灵活处理的著录项目

对国标未作“必须”“应”等规定的著录项目，同一论著可选定一种，并做到前后一致。

1）每条文献结尾可以加“.”。

2）文献类型标志，非电子文献任选。

3）如果指不出具体引文页码，专著的引文页码也可不著录。

4）电子文献的引用日期非联机文献可不著录。

5）纯电子文献的出版地、出版者、出版年可省略。

6）期刊中析出文献的页码可只著录起首页。

7）责任者的姓，其字母可全大写，也可只首字母大写。

8）每条文献是否顶格排以及序号与文献间留多大间隙、回行时如何排印，均未作统一规定。

3.8 正确著录期刊文献的年、卷、期、页

示例1：年，卷(期): 页 2005, 10(2): 15-20

示例2：年,卷: 页 2005, 35: 123-129

示例3：年(期) : 页 2005(1): 90-94

示例4：年(合期号) : 页 2005(1/2) : 40-43

同一刊物连载文章后续部分的著录

示例：年，卷（期）：页码；年，卷（期）：页码

2005，15（1）：12-15；2005，15（2）：18-20

3.9 文献类型、电子文献载体类型及其标志代码要著录正确

电子文献类型和载体类型标志是必备的著录项目。非电子文献类型标志虽然为“任选”项目，但对其进行著录还是有意义的。著录时要尽可能区分准确，并正确著录。

文献类型标志如下：普通图书M, 会议录C, 汇编G, 报纸N, 期刊J, 学位论文D, 报告R，标准S，专利P，数据库DB，计算机程序CP，电子公告EB。

电子文献载体类型标志如下：磁带MT，磁盘DK，光盘CD，联机网络OL。

 

 

4 参考文献示例

[1] 高鲁山，郑进保，陈浩元，等. 论科技期刊的参考文献[J]. 编辑学报，1992，4(3)：166-170.

[2] 朱大明. 参考文献的主要作用与学术论文的创新性评审[J]. 编辑学报，2004(2)：91-92.

[3] 段明莲. 我国新旧《文后参考文献著录规则》比较研究[J]. 中国科技期刊研究，2003，14：630-633.

[4] 陈浩元. 科技书刊标准化18讲[M]. 北京：北京师范大学出版社，2000：204-205.

[5] 厉兵. 采编工作中的语言文字规范[G] //新闻出版总暑教育培训中心. 第6期全国出版社新编辑培训班讲义.2005：45.